濟南物流：證監會(huì )要求菜鳥(niǎo)出具境外上市備案補充材料，涉股權結構、獨立性等
發(fā)布者：振宇物流 發(fā)布時(shí)間：2023-11-13 08:23:40
11月10日晚間，證監會(huì )發(fā)布境外發(fā)行上市備案補充材料要求，其中包括菜鳥(niǎo)智慧物流網(wǎng)絡(luò )有限公司，要求公司就股權結構、股權激勵、控制架構、規范運作、獨立性、分拆安排六方面事項進(jìn)行補充說(shuō)明。
此次證監會(huì )要求菜鳥(niǎo)就多個(gè)方面事項進(jìn)行補充說(shuō)明，股權結構方面，說(shuō)明阿里巴巴集團及沈國軍通過(guò)多個(gè)境外持股平臺持有公司股份的原因，并對照監管指引說(shuō)明Guojun Evergreen Trust的具體情況；列表說(shuō)明Profit Reach、Elite Data及Stater Investment Holdings Limited所涉股權轉讓價(jià)格、定價(jià)依據、價(jià)款支付及稅費繳納情況；說(shuō)明Ali KB Investment代持Elite Data部分股份的原因及代持還原情況。
控制架構方面，說(shuō)明主要境內運營(yíng)實(shí)體菜鳥(niǎo)網(wǎng)絡(luò )、杭州菜鳥(niǎo)物流、深圳北領(lǐng)股東兩次股權轉讓、浙江心怡股東第十次至第十七次股權轉讓、浙江丹鳥(niǎo)股東第六次股權轉讓、浙江驛棧股東第一、二次股權轉讓的對價(jià)、定價(jià)依據及稅費繳納情況；說(shuō)明浙江菜鳥(niǎo)與杭州菜鳥(niǎo)及股東簽署兩套協(xié)議的原因，并說(shuō)明杭州越鵠股東具體背景，其未在發(fā)行人層面持股的原因，是否存在代持，以及相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權穩定、相關(guān)主體違約等風(fēng)險及應對措施；取得境內企業(yè)資產(chǎn)、權益涉及外商投資管理程序的，列表說(shuō)明相關(guān)程序履行情況。
獨立性方面，說(shuō)明發(fā)行人與母公司阿里巴巴在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構、財務(wù)等方面的獨立性情況；分類(lèi)說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易具體情況及占比；關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的環(huán)節、公允性及可替代性；說(shuō)明與母公司重合的客戶(hù)和供應商的占比情況。
分拆安排方面，披露阿里巴巴集團所控制資產(chǎn)或業(yè)務(wù)分拆上市的主要考慮、分拆原則和整體安排，其他各（擬）分拆業(yè)務(wù)板塊的經(jīng)營(yíng)獨立性，并說(shuō)明（擬）分拆的業(yè)務(wù)板塊名稱(chēng)、（計劃）上市地和上市時(shí)間、目前所處階段。
據最新的股權結構，貢獻三成營(yíng)收的阿里集團持股菜鳥(niǎo)近七成，第二大股東沈國軍合計持股菜鳥(niǎo)約14.59%。其中通過(guò)Keen Leap持有1.42%、Elite Data持有4.03%、Elite Idea持有0.37%及Profit Reach持有8.07%的權益，共計持股約13.89%。此外，另有1.085億股股份由Ali KB Investment根據與沈國軍的稅務(wù)托管安排持有。值得注意的是，從最初的持股32.32%到目前的14.59%，沈國軍持股縮水超一半。
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